24 ASIAN LEGAL BUSINESS CHINA • 亚洲法律杂志-中国版 JULY 2024 2023年以来，“出海”成为了中国 企业在经营发展进程中最关心的话题。 从早期简单的产品外销、境外资产并购， 企业转为追求更深度的境外本地化运营， 新一代“made-in-China”的全球化企业 正在崛起。 任何企业在进入新市场时都不免遭 遇审视，而在如今的地缘政治环境下，中 国企业在境外面对的疑虑更为激烈，这 对企业的境外合规能力提出了更大挑战。 君合律师事务所合伙人易芳律师指 出，2018年“国家国资委发布关于央企的 合规指引，紧随其后，七部委发布《企业 境外经营合规管理指引》，在中国政府推 动的背景下，“合规”话题开始进入企业 视野，并很快便延展到了中国企业的境 外经营领域。 “一方面，早期的‘一带一路’项目 涉及大量央国企，尤其承接国际工程业 务的大型建筑企业，他们在开展境外承 包业务时面临了来自世界银行、亚洲开 发银行等国际金融机构的合规调查所引 发的合规整改需求；另一方面，近年中国 企业加速出海，出海过程中需要符合东 道国、目标市场的准入和各种合规要求， 同时应对欧美国家海外执法的管辖，产 生了另一类合规需求。”易律师介绍道。 中伦律师事务所合伙人刘相文律师 指出，2017年美国前总统特朗普就任后， 境外合规问题开始集中进入中国企业视 野，并伴随着中美全方位开展大国博弈而 延伸到不同行业和不同合规领域。 而近期，尤其是“2023年下半年以 来，以新能源为代表的中国优势产业加 速出海，给欧美同行带来了很大的产业 竞争压力，欧美政府因此在经济制裁、出 口管制、反海外腐败、国家安全审查、反 补贴、数据合规等领域全面加强了有针 对性的立法、调查及执法，中国企业的合 规关切再度升级”。 “预计在未来5-10年，境外强监管 将成为中国企业面对的常态化趋势，这 对中国企业提出了更严格的境外合规要 求。”刘律师坦言。 与此同时，合规概念延展到境外，维 度变得更复杂起来。易芳律师解释道：“跨 境合规是一个立体概念，合规维度至少包 括以下方面：遵守母国的对外投资规定； OVERSEAS COMPLIANCE needed to provide support throughout the project cycle, and to reorganize transaction and financing models, industrial chains, etc. so as to ensure the smooth running of the projects.” “On the one hand, we have observed that the granularity of cross-border compliance in the European and US markets is becoming increasingly detailed. Additionally, some key regions for overseas expansion, such as Southeast Asia and BRI countries, are also significantly intensifying their compliance enforcement efforts. ,” says Yi. On the other hand, the importance of some new compliance issues continues to rise, the most typical being ESG compliance. Yi notes that one major challenge in providing overseas compliance services is that once companies begin operations in host countries and gradually become familiar with the local legal market, they tend to reduce costs by choosing local legal advisors for compliance services related to localized operations. However, she emphasizes, “Localized operations must be part of a global strategy, requiring a law firm from the company’s home country that fully understands the company’s business goals to provide integrated services throughout the entire investment lifecycle. While local legal advisors’ expertise is necessary during this process, integrated legal services must be in place and should be handled by Chinese lawyers. Otherwise, the compliance advice provided by legal advisors from different jurisdictions might be completely disconnected. We hope the market will increasingly recognize this approach.” Yi observes that some of the companies she serves, even though their headquarters are not located in China’s first-tier cities, have grown to become global market leaders in their respective industries. “Their international perspective and awareness of global strategic layout are very broad, and their internal staffing, from legal to business personnel, has seen significant improvements on an international level,” she notes. “Given the current geopolitical situation, the window of opportunity for Chinese companies to expand abroad is limited. Only those companies capable of 东道国的法律规定；国际公约和标准化 组织的规定；欧美运用“长臂管辖”开展 的贸易海外执法规定；行业层面的行业 准则、行业规范、行业惯例。企业内部层 面的企业章程和规章制度，甚至人权、道 德伦理规定等，内容非常复杂，且不同的 合规要求之间还可能存在冲突。” 刘相文律师也表示，“境外合规实际 上是一个全面大合规的概念”，需要律师 从中国政府监管政策和规定、东道国法 律法规、国际法规则和惯例等方面，为企 业展开全面梳理。 正是基于这样的宽泛性和冲突性， 易律师介绍道，每个企业搭建跨境合规 体系必然有不同的“合规场景“，即根据 企业的业务经营需要搭建不同场景的合 规管理体系，常见的包括ESG合规、供应 链安全、出口海关管制、应对欧美贸易救 济背景下的合规、跨境劳动用工、商业秘 密和竞业禁止、知识产权、财务内控、境 外投资反腐败合规、上市监管、数字合规 等合规场景”。 “实践中，企业会根据自身所在行 业、业务经营状况、业务模式等，选择上 述3-5个领域搭建合规管理体系。”她说。 另一个热门的概念则是“合规水位” 。通商律师事务所合伙人沈军律师解释 道，近年中国企业在境外遭遇巨额监管 处罚事件频发，例如小米集团在印度因涉 嫌违反《外汇管理法》或被没收约48亿元 人民币；TikTok三家公司因内容检查不充 分被意大利反垄断机构处以1000万欧元 罚款；拼多多子公司Temu因遭欧洲消费 者组织控诉面临母公司全球年营业额6% 的巨额罚款等，“无不说明中国企业出海 要关心出海目的地的监管与执法力度‘ 水位’，以更好评估出海目的地的选择以 及自身合规体系的完善”。 重点服务内容 易芳律师重点服务于国际承包商、能源 及新能源上下游产业链企业，以及部分 新能源汽车企业的出海业务，她指出，根 据企业需求不同，律师提供的境外合规 服务内容也有差异。 一类需求被她称为“主动合规”，指的 是企业结合国际业务战略布局，主动搭建 跨境合规管理体系，律师所做的，主要是 根据上述提及的合规场景，同时保障覆 盖企业国际业务开展的全部区域，“把合 规管理体系搭建起来，并展开国际认证”。 最近几年，刘相文律师带领中伦全 球合规业务团队，为金融、电力、石油化 工、新能源、电信、航空航天、建设工程、 国际贸易、食品等十分多元的产业客户 提供合规服务，其中建立和完善境外合 quickly establishing a global presence and achieving genuine localized operations will survive. These companies are certainly at the forefront in terms of overseas compliance capabilities,” says Yi.
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