16 ASIAN LEGAL BUSINESS CHINA • 亚洲法律杂志-中国版 SEPTEMBER 2023 COVER STORY 监管需求，各个法务团队因此重点关 注的内容有所不同，但他们都表示： 合规是当下各团队工作的重中之重。 度小满的邢璟表示，他和团队所 注重的合规不仅是传统意义上狭义 的合规，更突出“大合规”理念，将合 规、法务职能有机结合，公司发展过 程中各项业务都会被纳入到全面合规 的整体框架中，“合规先行”已经成为 公司重要的经营理念。“度小满的BP 团队分工不同，但每个团队都在履行 大合规的相关职能，这是每个团队的 首要职能。” 梁敏表示，Keep始终把法律合规 放在很高的位置，高标准、严要求对待 一切相关业务。在两个月前，Keep正 式在港交所主板挂牌上市，成为名副 其实的“运动科技第一股”。这一“高光 时刻”的背后，也是对法务部成立多年 来在法律合规上的持续努力的认可。 Keep和度小满作为数据密集型、 用户数据保护至关重要的两家新科 技公司，都将数据合规视为最高优先 级工作。 在上市过程中，Keep不仅聘请 了多家律所作为公司律师、券商律师， 还专门聘请环球律师事务所作为数 据合规中国法律顾问，属港股IPO项 目首例。 “数据合规在Keep一直处于很 高级别，我们成立了数据合规委员 会，Keep的CEO担任委员会会长，亲 自带头数据合规项目。过去两年间，法 务部与外部律所团队合作，对Keep 的所有产品进行数据合规层面的梳 理，按照法律法规要求将不同数据分 级分类管理。”梁敏补充道，法务部还 组织了合规地图项目，把公司全部业 务潜在风险作出详尽梳理、描述与分 列，明确具体管控节点和相应的责任 人，并推进整改。 “即使上市项目已完成，数据合 规工作将持续进行，我们会不断跟进 国家法律法规的变化，这既是Keep 公司的合规要求，也是对用户应尽的 责任和义务。”梁敏说。 邢璟观察到数据合规领域监管日 趋严格，执法力度不断加强，数据相 关立法的缜密性、先进性在很多方面 处于世界领先水平，还出现了以“亿 元”为单位的巨额罚款，而数据合规 工作本身涵盖了数据从收集、存储、 使用、加工、传输、提供、公开、删除的 全生命周期管理。 “度小满所在金融领域处理的信 用信息、生物信息等种类多、敏感度 高，一旦泄露后果十分严重。快速识 别数据合规风险和确保数据合规成 了悬在公司头上的‘达摩克利斯之剑’ 。”邢璟表示，度小满法律合规部以《网 络安全法》《数据安全法》《个人信息保 护法》三大法为依据，及时跟进数据 保护领域监管动态，确立数据合规工 作的蓝图和框架，从数据管理制度体 系、数据处理全生命周期管控和搭建 用户个人信息权利响应机制三个方面 统一规划、分层次开展数据合规工作。 利用技术工具 除了在合规领域积累了丰富经验，上 榜的15个法务团队都以各自的方式 探索了新技术、取得了新成绩。 “作为一家新科技公司的法律合 规部门，我们在日常工作中非常重视 科技的力量。”邢璟表示，度小满以风 险为导向，专注于智能决策和分析，综 合利用大数据、人工智能等技术对可 疑交易监测识别分析工作进行创新， 主要解决可疑交易识别的准确性问 题，不断完善反洗钱交易监测系统， 其中部分监测模型预警上报率已达到 95%以上。度小满自主研发的反洗钱 系统及数字化治理下的反洗钱管理体 系建设案例获评信通院“企业数字化 治理先锋实践案例”。 度小满还研发了电子印章管理 系统和电子档案管理系统。电子印章 管理系统采用“用户—角色—权限”三 维权限管理模型，使印章申请、制作、 管理、使用等权限分离，从而加强印章 安全管理，在实现印章的全生命周期 线上化管理的同时，提升用印效能， 升级风险控制水平。 “电子档案管理系统利用计算机 技术，可以储存庞大的档案数据和档 案信息，还可以满足多样化的需求。 系统化的管理可以实现不同系统的 对接打通，明显提高了档案存储和调 取的便捷性，同时也提升了档案信息 的利用率和共享性。”邢璟说。 “除此之外，我们也在积极探索 AIGC技术，运用法律3.0的基本思路， 利用技术措施实现规制目的。今年五 月度小满正式宣布开源国内首个千亿 级中文金融大模型‘轩辕’，这背后的 科技伦理、知产保护、数据合规、权利 确认等方面，我们法律合规工作人员 都发挥了重要的作用。”邢璟补充道。 Keep法务部在2019年就引入了 电子签章、时间戳等技术手段，同时搭 建了智能合同审核、专利管理系统、商 标管理系统。“今年我们在重点推版权 管理系统和AI机器人功能，AI机器人 功能会嵌入到工作软件中，帮助回答 公司小伙伴的常见法律问题和流程性 问题，以减少法务部的简单重复工作， 提高效率。”梁敏说。她还表示Keep 法务部对新产品新技术很感兴趣，不 断寻找和尝试可以提高人效的工具。 下一步计划 据梁敏介绍，Keep法务部不断拓展 可发力的方向，帮助公司降低运营成 本、提高经营效率。“目前法务部已通 过诉讼，帮助公司追回上千万欠款，挽 回了巨大财务损失”。 近几个月来，Keep针对线上赛 事活动相关黑灰产业成立了“狙黑” 专项工作组，就违规无偿获取线上活 动参赛资格、骗取活动奖励等谋取不 当利益的各类“薅羊毛”行为予以严 厉打击，已对一名犯罪行为人采取了 刑事强制措施，相信对其他犯罪嫌疑 人是很强的震慑。 “同时，Keep法务部与业务、技 术部门在长期磨合后形成了高效合 作。法务团队尽早介入新业务、新技 术的开发，给出明确的方向和意见， 确保互相理解，这是避免矛盾、降低 成本的有效方式。而法务团队自身要 不断细化分工和对齐目标，也要了解 团队成员的成长需求，给予特定的帮 助。”梁敏如此总结。 度小满法律合规部也在法务工 作不断深入的过程中明确了未来的方 向。“首先，我们判断金融科技行业已 经步入成熟市场。成熟市场是指已经 存在大量的竞争者和产品，产品成熟 度高，市场竞争激烈，市场规模已趋 于稳定，增长速度受限的市场。与非 成熟市场相比，成熟市场的环境和规 则不同，企业面临的核心风险不同， 监管要求不同，企业合规部门的作用 也将不同。”邢璟说。 “基于这样的判断，度小满企业 合规风险管理策略将从两方面入手， 一是顺应监管要求，收紧合规策略，彻 底完成向‘合规风险厌恶型’的转变； 二是严守红线，在防范‘灰犀牛’的过 程中避免出现‘黑天鹅’。”邢璟表示。 关于这方面的观察和思考，邢璟 专门撰写了署名文章《成熟市场环境 下互联网金融企业合规风险管理策 略》，将于近日公开发表于《中国经济 评论》，他期待以持续的思考与分享， 接受各位专家同仁的斧正，并与大家 一道探索新科技公司法务工作的最 佳实践。
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